Как опытный аналитик, я считаю, что это вызывает обеспокоенность в связи с тем, что FalconX, фирма по торговле криптовалютой, которую называют крупнейшим прайм-брокером цифровых активов, работала без надлежащей регистрации в качестве комиссионного торговца фьючерсами (FCM) в Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC). За это нарушение законов о сырьевых товарах издержки урегулирования составляют 1,8 миллиона долларов.
Регулирующий орган по ценным бумагам, Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC), объявил в понедельник, что FalconX согласилась выплатить штраф в размере 1,8 миллиона долларов для урегулирования обвинений в том, что фирма по торговле криптовалютой нарушила законы о сырьевых товарах, пренебрегая регистрацией в качестве комиссионного торговца фьючерсами (FCM). ).
Используя свое решение «Edge», FalconX выступает в качестве первичного криптовалютного брокера для учреждений, предоставляя им доступ к нескольким криптобиржам для торговли фьючерсами и своп-контрактами. Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) сделала такое заявление в пресс-релизе в понедельник.
Как аналитик, я столкнулся с самопровозглашенным названием FalconX как «крупнейшей первичной брокерской компании по цифровым активам». Однако я обратил внимание на то, что сама компания до недавнего времени не была должным образом зарегистрирована в Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC). Одна из ее дочерних компаний, FalconX Bravo, зарегистрирована в CFTC с августа прошлого года в соответствии с мировым соглашением, достигнутым в понедельник.
Подход FalconX к обслуживанию институциональных клиентов включал нечастое предоставление подробной информации KYC криптовалютным биржам, на которых они совершали сделки.
После иска CFTC против Binance и ее бывшего генерального директора Чанпэна «CZ» Чжао за аналогичные нарушения в марте 2023 года, FalconX активно скорректировала и усилила свои процедуры сбора идентификационной информации клиентов. Это включало в себя просьбу клиентов раскрыть местонахождение конечных бенефициарных владельцев их активов, местонахождение их штаб-квартиры и местонахождение сотрудников, управляющих их учетными записями Edge.
После введения более строгих правил «Знай своего клиента» (KYC) FalconX проинформировала Комиссию по торговле товарными фьючерсами (CFTC), что примерно половина клиентской базы Edge покинула компанию.
Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) признала в соглашении о разрешении спора, что корректирующие действия FalconX и активное сотрудничество в ходе расследования привели к уменьшению штрафа по сравнению с тем, который мог бы быть наложен в противном случае.
FalconX обязана выплатить в общей сложности 1 668 512 долларов США в виде штрафов. Эта сумма включает 1 179 008 долларов США в виде возмещения ущерба и гражданский штраф в размере 589 504 долларов США. Кроме того, им запрещено работать в качестве незарегистрированного торговца фьючерсной комиссией (FCM) в будущем.
На момент публикации FalconX не ответил на запрос CoinDesk о комментариях.
Смотрите также
2024-05-13 22:50