Binance заплатит 1,7 миллиона долларов Бразильской комиссии по ценным бумагам, чтобы положить конец расследованию несанкционированного предложения деривативов

Как опытный исследователь, который уже несколько лет следит за рынком криптовалют, мне интересно наблюдать за запутанным танцем между регулирующими органами и биржами цифровых активов, такими как Binance. В данном случае меня не удивляют действия Binance: предложение услуг без получения необходимых лицензий — обычная тактика в быстро меняющемся мире криптовалют, где инновации часто опережают регулирование.

Мировой лидер в торговле криптовалютой Binance согласился выплатить Бразильской комиссии по ценным бумагам и биржам (CVM) компенсацию в размере примерно 9,6 млн реалов (1,76 млн долларов США) в качестве компенсации за ведение торговли деривативами в Бразилии без предварительного получения необходимой лицензии.

15 февраля 2024 года было обнародовано новое предложение по условиям обязательств, и после переговоров с Комитетом по срокам обязательств (CTC) заявитель согласился перевести 9,6 миллиона реалов в пользу CVM, как указано в официальном объявлении, опубликованном в среду.

Как исследователь, я документировал событие, которое произошло в июле 2020 года. Комиссия по ценным бумагам и биржам Бразилии (CVM) поручила Binance прекратить услуги по торговле деривативами в этой латиноамериканской стране. Причиной этого действия было то, что у Binance не было полномочий выступать в качестве посредника по ценным бумагам, а эта роль предполагает значительную ответственность. Несоблюдение этой директивы приведет к наложению на компанию ежедневного штрафа в размере 1000 реалов.

В августе 2023 года предложенное Binance урегулирование на сумму около 370 000 долларов США было отклонено CVM. (В этом предложении используется простой язык и более разговорный тон.)

В независимом документе, описывающем условия расчетов, CVM заявила, что Binance содействовала сделкам с ценными бумагами для бразильцев без присоединения к системе распределения ценных бумаг и без необходимой регистрации или освобождения от регистрации со стороны CVM.