Гонконг проведет проверку офисов криптоплатформ, поскольку приближается важный срок соблюдения требований

Как исследователь с опытом работы в криптоиндустрии и соблюдении нормативных требований, я считаю подход Гонконга к регулированию платформ торговли виртуальными активами (VATP) одновременно интригующим и необходимым. Заявление SFC о том, что оно проведет выездные проверки НДСП, претендующих на получение лицензии, до крайнего срока 1 июня 2024 года, является важным шагом в обеспечении соблюдения законов о борьбе с отмыванием денег и терроризмом.

Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) Гонконга объявила о планах проведения физических проверок на криптоторговых платформах, которые еще не завершили подачу заявок на лицензирование, а крайний срок приближается.

Начиная с 1 июня 2024 года, любые криптоплатформы, предлагающие услуги по торговле виртуальными активами (VATS) в Гонконге, должны получить лицензию Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) или быть классифицированы как «считающиеся лицензированными», что переходная мера для достижения полного соблюдения. После этой даты эксплуатация таких платформ в Гонконге без надлежащего разрешения станет незаконной, поскольку в этом случае они будут нарушать законы о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.

В течение следующих нескольких месяцев, пока заявители НДСП, которым, как предполагается, были предоставлены лицензии, продолжат процесс подачи заявок, я и моя команда в SFC будем проводить проверки на местах. Нашей основной целью в ходе этих проверок будет обеспечение соблюдения этими организациями наших нормативных стандартов. Мы будем уделять особое внимание соблюдению ими протоколов защиты активов клиентов и процедур «знай своего клиента».

Две компании, OSL Digital Securities Limited и Hash Blockchain Limited, в настоящее время одобрены SFC для бизнеса в области цифровых ценных бумаг. Между тем, заявления восемнадцати других организаций все еще находятся на рассмотрении, а одиннадцать либо отозваны, либо исключены из списка. Примечательно, что OKX и Huobi Hong Kong недавно отозвали свои заявки на получение лицензии.

Примечательно, что к 1 июня станет известно, сколько из 18 предприятий продолжат работать в рамках нормативно-правовой базы SFC как организации, «считающиеся лицензированными». Стремление Гонконга утвердиться в качестве значимого криптоцентра может оказаться под пристальным вниманием, если некоторым или даже некоторым из этих 18 претендентов не удастся продвинуться дальше этого критического рубежа.

Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) рекомендовала не продавать и не привлекать новых розничных клиентов к регулируемым услугам до получения полной лицензии.

Неудивительно, что Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) намерена применять более строгие методы проверки, чем обычно, во время процедуры одобрения, возможно, включая проверки на месте, по словам Анжелы Энг, старшего советника группы разведки блокчейна TRM Labs.
Кроме того, недавняя тенденция отзыва заявок может быть попыткой SFC привести в порядок свой список до того, как будет заключено соответствующее соглашение.